行業(yè)資訊
吉林省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范交易場(chǎng)所的行為,防范和化解有關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展,依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)及《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)),結(jié)合我省實(shí)際,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所,是指在我省行政區(qū)域內(nèi)由省政府批準(zhǔn)設(shè)立的從事權(quán)益類(lèi)交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所,包括名稱(chēng)中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所,但僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易及國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所除外。
省外交易場(chǎng)所在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu),適用本辦法。
第三條 省政府授權(quán)吉林省金融工作辦公室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)省金融辦)作為全省各類(lèi)交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理部門(mén),會(huì)同吉林省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)領(lǐng)導(dǎo)小組)成員單位,做好全省各類(lèi)交易場(chǎng)所的準(zhǔn)入審核、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。
第四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定,自覺(jué)接受監(jiān)管,依法規(guī)范經(jīng)營(yíng),嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)。
第二章 設(shè)立、變更、終止
第五條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則,統(tǒng)籌規(guī)劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布,審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所。
第六條 設(shè)立交易場(chǎng)所,須經(jīng)省政府批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn),任何單位或個(gè)人不得設(shè)立交易場(chǎng)所,不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。
名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的,省政府批準(zhǔn)前,應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。
第七條 新設(shè)交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式,除符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定外,還應(yīng)具備以下條件:
(一)有符合本辦法要求的主發(fā)起人和其他出資人;
(二)有符合本辦法規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額;
(三)有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,以及具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員;
(四)有完善的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、交易安全保障等制度;
(五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和其他必要設(shè)施;
(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他審慎性條件。
第八條 新設(shè)交易場(chǎng)所名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。其他新設(shè)交易場(chǎng)所注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。
第九條 交易場(chǎng)所的主發(fā)起人應(yīng)符合以下基本條件:
(一)須為法人且為第一大股東,具有相關(guān)行業(yè)背景;
(二)凈資產(chǎn)一般不低于人民幣1億元;
(三)具有良好的社會(huì)聲譽(yù)和誠(chéng)信記錄,近3年無(wú)違法違規(guī)和嚴(yán)重失信行為;
(四)入股資金來(lái)源真實(shí)合法。
第十條 除主發(fā)起人外,交易場(chǎng)所的其他出資人應(yīng)符合以下條件:
(一)法人凈資產(chǎn)一般不低于人民幣5000萬(wàn)元,自然人資產(chǎn)一般不低于人民幣1000萬(wàn)元;
(二)具有良好的社會(huì)聲譽(yù)和誠(chéng)信記錄,近3年無(wú)違法違規(guī)和嚴(yán)重失信行為;
(三)入股資金來(lái)源真實(shí)合法。
第十一條 交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職應(yīng)具備以下條件:
(一)具有5年以上管理經(jīng)驗(yàn),有大專(zhuān)(含)以上學(xué)歷或中級(jí)(含)以上職稱(chēng);
(二)具備與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等專(zhuān)業(yè)知識(shí);
(三)無(wú)刑事違法犯罪記錄和嚴(yán)重不良信用記錄。
第十二條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所,主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向各市(州)人民政府、長(zhǎng)白山管委會(huì)、省直管縣試點(diǎn)地區(qū)人民政府(以下統(tǒng)稱(chēng)所在地政府)提出設(shè)立申請(qǐng);主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的,應(yīng)當(dāng)向省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)提出申請(qǐng)。所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)初審?fù)夂?報(bào)省金融辦復(fù)審。省金融辦與領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位對(duì)申報(bào)材料復(fù)審?fù)夂?報(bào)省政府批準(zhǔn)。
第十三條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所,應(yīng)提交下列材料:
(一)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)。包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種等基本信息。
(二)可行性研究報(bào)告。包括設(shè)立交易場(chǎng)所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計(jì)分析、同業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益分析;
(三)企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū);
(四)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件;
(五)主發(fā)起人經(jīng)審計(jì)的連續(xù)3年的財(cái)務(wù)報(bào)告、無(wú)違法犯罪記錄證明和無(wú)不良信用記錄證明;
(六)其他出資人的資金來(lái)源合法性證明或經(jīng)審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告、無(wú)違法犯罪記錄證明及無(wú)不良信用記錄證明;
(七)公司章程草案;
(八)交易規(guī)則、交易品種、交易資金管理制度、會(huì)員管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度及交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析等相關(guān)材料;
(九)法定代表人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格證明、身份證明、無(wú)違法犯罪記錄證明及無(wú)不良信用記錄證明;
(十)按審慎性原則要求的其他材料。
申請(qǐng)人對(duì)其提交申請(qǐng)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第十四條 主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)持省政府的批準(zhǔn)文件,到工商行政管理部門(mén)辦理交易場(chǎng)所的設(shè)立登記。
第十五條 交易場(chǎng)所變更下列事項(xiàng)之一的,需經(jīng)所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)初審后,報(bào)省金融辦核準(zhǔn):
(一)變更交易規(guī)則或新設(shè)交易品種;
(二)變更法定代表人及高級(jí)管理人員;
(三)變更經(jīng)營(yíng)范圍;
(四)增加或減少注冊(cè)資本;
(五)變更股東或股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)讓;
(六)交易場(chǎng)所分立或合并;
(七)修改章程;
(八)其他重大事項(xiàng)。
第十六條 交易場(chǎng)所變更下列事項(xiàng)之一的,需經(jīng)所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)同意后,報(bào)省金融辦備案:
(一)變更名稱(chēng);
(二)變更住所;
(三)變更企業(yè)類(lèi)型;
(四)其他應(yīng)備案的事項(xiàng)。
第十七條 省內(nèi)交易場(chǎng)所原則上不得在省內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu),確有必要設(shè)立的,應(yīng)按照新設(shè)交易場(chǎng)所的要求履行相關(guān)審批程序。
第十八條 交易場(chǎng)所因解散而終止的,應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知客戶(hù)及相關(guān)方,并及時(shí)報(bào)告所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。
交易場(chǎng)所解散應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束,應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)辦理注銷(xiāo)登記并在指定媒體發(fā)布公告。
第十九條 交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止的,應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第三章 行為規(guī)范
第二十條 交易場(chǎng)所依規(guī)設(shè)立后,可以經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)允許的下列部分或全部業(yè)務(wù):
(一)權(quán)益類(lèi)交易業(yè)務(wù);
(二)大宗商品類(lèi)交易業(yè)務(wù);
(三)其他業(yè)務(wù)。
第二十一條 交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:
(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行;
(二)不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;
(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易;
(四)除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人;
(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;
(六)未經(jīng)國(guó)家金融管理部門(mén)批準(zhǔn),不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。
第二十二條 交易場(chǎng)所應(yīng)切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資金安全,實(shí)行保證金第三方存管制度,與存管銀行簽署賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議;應(yīng)保證交易信息和結(jié)算系統(tǒng)安全穩(wěn)定。
第二十三條 交易場(chǎng)所應(yīng)依法依規(guī)建立并完善其交易規(guī)則,建立會(huì)員管理和投資者適當(dāng)性管理制度,定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息提示,開(kāi)展投資者教育,保障公平交易和投資者的合法權(quán)益。
第二十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)為投資者保密,不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或有損投資者利益的活動(dòng)。
第二十五條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)定期向省金融辦報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)、季度工作報(bào)告,同時(shí)抄送所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。
第二十六條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在每年4月底前,向所在地政府或省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、省金融辦提交下列材料:
(一)上一年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告;
(二)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)年度會(huì)議報(bào)告及決議材料;
(三)交易產(chǎn)品、交易制度、會(huì)員管理和投資者適當(dāng)性管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;
(四)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)交易場(chǎng)所交易資信的監(jiān)測(cè)報(bào)告;
(五)涉及投訴舉報(bào)、媒體負(fù)面報(bào)道、違規(guī)事項(xiàng)、重大訴訟以及涉嫌違法犯罪相關(guān)情況的報(bào)告;
(六)其他相關(guān)材料。
第二十七條 交易場(chǎng)所開(kāi)展業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定,不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。
第四章 監(jiān)督管理
第二十八條 省金融辦會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對(duì)全省各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行規(guī)范管理。省金融辦統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理工作。所在地政府和省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管工作。
第二十九條 省金融辦會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位建立對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管制度,建立交易場(chǎng)所的監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制。
第三十條 省金融辦會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位建立和完善交易場(chǎng)所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)制度。
第三十一條 省金融辦和領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位有權(quán)采取下列措施,對(duì)交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查:
(一)詢(xún)問(wèn)交易場(chǎng)所的工作人員,要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明;
(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料;
(三)查詢(xún)交易場(chǎng)所的保證金賬戶(hù);
(四)檢查交易場(chǎng)所的交易、結(jié)算、登記及財(cái)務(wù)等系統(tǒng)。
第三十二條 省金融辦和領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位認(rèn)為交易市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
第三十三條 省金融辦和領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位認(rèn)為交易場(chǎng)所可能存在下列情形之一的,可以要求其聘請(qǐng)具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn):
(一)交易場(chǎng)所的年度報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(二)違反有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和保證金安全存管監(jiān)控或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定;
(三)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。
第三十四條 交易場(chǎng)所在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,違反有關(guān)規(guī)定,省金融辦和領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位應(yīng)當(dāng)與交易場(chǎng)所董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行誡勉談話,責(zé)令其限期改正;逾期未改正的,區(qū)別情形采取以下措施:
(一)責(zé)令暫停發(fā)展新客戶(hù);
(二)責(zé)令暫停開(kāi)設(shè)新的交易品種;
(三)責(zé)令取消或結(jié)束交易活動(dòng);
(四)取消業(yè)務(wù)許可。
涉嫌違法犯罪的,移交司法部門(mén)依法處理。
第三十五條 所在地政府和省級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)按照行業(yè)和屬地管理原則,制定并完善交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案,履行風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。
第五章 附 則
第三十六條 本辦法由省金融辦負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條 本辦法實(shí)施前已設(shè)立的交易場(chǎng)所,參照本辦法執(zhí)行。
第三十八條 本辦法自2015年1月1日起施行。
- 上一條：長(zhǎng)春新區(qū)促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)加快發(fā)展若干政策
- 下一條：無(wú)
